1.合規風控架構

公司層面，參考公募經驗根據經營管理特點以及業務發展需要設置合規風控部門和崗位，建立嚴密有效的多級風險防范體系：風險控制委員會（全面負責公司的風險控制管理工作，由首席執行官任負責人），監察稽核部（公司層面的合規管理部門），風險管理部（投研內部風險管理部門）。

制度建設方面，公司建立健全與業務發展相適應的、多層級的內控管理體系，貫穿于資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環節，包括為各部門設置合理、明確的授權、分工和職責，以及風險監控及責任追查機制等；公司定期對公司相關人員進行定向合規培訓，提高員工的合規意識；并積極調動各個業務部門負責人參與對具體業務合規和風控的把控。

2、事前、事中、事后三級風控體系貫穿投資研究全過程，層層把控風險

對于投資來講，收益和風險是并存的，風控并不是完全消除風險，而是進行最優風險管理，實現高收益風險比的投資目標。鼎潤建立了事前、事中、事后三級風控體系，貫穿投資研究全過程，層層把控風險。